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{"id":9992,"date":"2017-05-08T11:49:36","date_gmt":"2017-05-08T10:49:36","guid":{"rendered":"https:\/\/medina-cuadros.es\/?p=9992"},"modified":"2017-05-09T16:07:20","modified_gmt":"2017-05-09T15:07:20","slug":"instructores-y-compliance-2","status":"publish","type":"post","link":"https:\/\/medina-cuadros.es\/instructores-y-compliance-2\/?lang=en","title":{"rendered":"Instructores y Compliance"},"content":{"rendered":"
<\/a>Este art\u00edculo se public\u00f3 en www.elderecho.com el d\u00eda 9 de mayo de 2017.<\/strong><\/p>\n Normas UNE-ISO 19600:2015 y UNE 19601 M-60. \u00a0Norma ISO 37001, <\/i>C\u00f3digos de Buen Gobierno,<\/strong> whistleblowing, mapas de riesgos, Circulares de la CNMV n.\u00ba 6\/2009, n.\u00ba 1\/2014\u2026 ciertamente no parece que estemos hablando de derecho penal, pero la realidad es que tanto los letrados especializados como los jueces de este orden y los fiscales debemos empezar a acostumbrarnos a estos nuevos t\u00e9rminos.<\/p>\n No es que los operadores jur\u00eddico<\/strong>s inmersos en el derecho penal desconozcan la referida nomenclatura, todos conocemos las ISO 19001 y 14001 relativas a los sistemas de calidad y medio ambiente<\/strong> o las 27001 sobre sistemas de gesti\u00f3n de la seguridad de la informaci\u00f3n<\/strong> que sin lugar a dudas ayudan a mejorar los procesos empresariales y dan una serie de garant\u00edas a terceros<\/strong> que quieran contratar con ellos.<\/p>\n La realidad es que causa cierta extra\u00f1eza<\/strong> que se vayan a enarbolar ante un Juez Instructor.<\/strong> Es de agradecer, sin duda, los ingentes esfuerzos realizados para conseguir un est\u00e1ndar, basado en normas internacionales, para la implantaci\u00f3n de los modelos de cumplimiento normativo en las empresas puesto que son referencias de gran ayuda a la hora de implantar el compliance <\/i>penal en una sociedad, y que haya una cierta homogeneizaci\u00f3n ser\u00e1 positivo tanto para los operadores jur\u00eddicos que se dediquen a su implementaci\u00f3n como para los Jueces a la hora de estudiar los asuntos. El Magistrado Eloy Velasco<\/strong>[1]<\/a> dijo \u201cEn las grandes empresas s\u00ed, pero no con un solo modelo. Yo tengo unas 80 personas jur\u00eddicas investigadas en mi juzgado y veo planes de prevenci\u00f3n diferentes. No se ha profundizado en delitos impropios como la trata de personas, el tr\u00e1fico de drogas, la prostituci\u00f3n, la pornograf\u00eda infantil… Creen que nunca los van a cometer, pero en el mundo real ocurren esas cosas\u201d, <\/i><\/strong>esto es, aunque sea de gran ayuda, no se puede estandarizar el derecho penal.<\/p>\n Cualquier abogado asiduo a los Juzgados de Instrucci\u00f3n, bueno y cualquier persona que vea la televisi\u00f3n, ha escuchado cientos de veces frases como, \u201c\u2026nunca lo hubiera pensado de \u00e9l, parec\u00eda tan buena persona\u201d \u201ces incre\u00edble que haya podido hacer esto, nunca lo hubiera sospechado\u201d,<\/strong> <\/i>pues con una persona jur\u00eddica sucede lo mismo, tal y como dice el Ilmo. Sr. Velasco<\/strong>. El cat\u00e1logo de delitos que puede cometer una sociedad es muy amplio, abarca desde los delitos econ\u00f3micos m\u00e1s comunes hasta los delitos contra los recursos naturales, por lo que utilizar programas de Corporate<\/strong> estandarizados sin una personalizaci\u00f3n individualizada a cada una de las empresas a las que se implante puede ser papel mojado.<\/p>\n Esta es una de las principales diferencias entre la implantaci\u00f3n de las normas ISO<\/strong> m\u00e1s habituales y la de compliance<\/i> penal<\/strong>. La otra gran diferencia, y desde nuestro punto de vista la m\u00e1s importante, es qui\u00e9n realmente nos va a validar nuestro programa de Corporate Compliance<\/i>.<\/strong> Mientras que el resto de est\u00e1ndares son avalados por empresas certificadoras, dependiendo la credibilidad del certificado del prestigio o rigor de las mismas, en nuestro caso, aunque la empresa tambi\u00e9n pueda ser certificada en la norma \u00a0UNE 19601<\/strong> de Corporate Penal,<\/strong> quien realmente dice si nuestro programa es v\u00e1lido de primeras, es un Juez Instructor.<\/strong><\/p>\n Y esta debe ser la clave de b\u00f3veda desde donde se debe partir para realizar el programa de cumplimiento normativo penal. Por supuesto, a un Instructor le va a parecer bien que tengamos un programa que se base en un est\u00e1ndar internacional, que incluso est\u00e9 certificado, pero la valoraci\u00f3n no va a empezar por ah\u00ed. Un Instructor<\/strong> va a valorar el programa partiendo de que presuntamente se ha cometido un delito y que por lo tanto \u00e9l mismo ha fallado, por lo que las certificaciones y los modelos en los que se ha basado el programa<\/strong> pasan a ser secundarias.<\/p>\n Lo que realmente va a convencer a un Juez Instructor,<\/strong> a diferencia del compliance<\/i> penal<\/strong>, no es nada novedoso, es la misma actividad que se ha realizado siempre en la fase de instrucci\u00f3n a la hora de defender a cualquier investigado. Acreditar que no se ha cometido ning\u00fan delito por la persona jur\u00eddica probando en el caso concreto; no que se disponga un programa de compliance <\/i>extens\u00edsimo<\/strong> que cumple con todas las normas habidas por haber,<\/i> sino las actuaciones reales de la empresa para evitar que en el seno de la misma se puedan producir estas actividades il\u00edcitas.<\/p>\n